我國資質(zhì)管理模式的缺陷

  我國的建筑業(yè)資質(zhì)管理始于1984年，當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建筑企業(yè)也基本上都是國有制形式，建設(shè)工程被列入政府計(jì)劃后，被分配給具有相應(yīng)規(guī)模的建筑企業(yè)。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理，國家參照了前蘇聯(lián)對(duì)建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對(duì)建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件，達(dá)到的即授予不同級(jí)別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進(jìn)入建筑市場(chǎng)。如今，前蘇聯(lián)早已解體，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革也已經(jīng)有二十幾個(gè)年頭，我國建筑業(yè)的資質(zhì)管理模式依然停留在分級(jí)分類的資質(zhì)管理階段。

  在當(dāng)今中國，與其說資質(zhì)是企業(yè)實(shí)力的認(rèn)證書，不如說資質(zhì)是建筑市場(chǎng)的“入場(chǎng)券”。在中國開展建筑施工活動(dòng)，資質(zhì)不可或缺，只有擁有它，才能在其允許的行業(yè)、范圍內(nèi)從事相關(guān)建筑活動(dòng)，進(jìn)行項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)。資質(zhì)的等級(jí)、類別、范圍關(guān)系到企業(yè)在建筑市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位與能力，直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

  妄圖用行政手段來實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平衡必定使建筑市場(chǎng)出現(xiàn)混亂與落后。由于人為地抬高了行業(yè)進(jìn)入壁壘，且標(biāo)準(zhǔn)中盲目強(qiáng)調(diào)規(guī)模，致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)上出現(xiàn)大量特級(jí)、一級(jí)資質(zhì)的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業(yè)承包為依托，以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的合理分工協(xié)作關(guān)系。盲目追求規(guī)模的同時(shí)，忽略了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)，已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)缺乏提升項(xiàng)目管理和技術(shù)水平的壓力，而是通過出賣高資質(zhì)的辦法（允許掛靠、轉(zhuǎn)包等）收取管理費(fèi)來賺取利潤。而很多小企業(yè)因?yàn)闆]有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買證”等辦法制作規(guī)模假象，攀附資質(zhì)條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而小強(qiáng)，小而不?！钡木置妫鼣_亂了整個(gè)施工市場(chǎng)秩序。

  美國承包商許可證制度

  美國是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的法制國家。除聯(lián)邦政府外，各州都有立法、執(zhí)法權(quán)，而且各不相同。對(duì)于大多數(shù)州來說，要開展建筑活動(dòng)，必須取得相應(yīng)許可證。大多數(shù)州對(duì)承包商分類為：總承包、電氣工程、管道工程等，而且承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展建筑活動(dòng)。在大多數(shù)州中，“承包商”的定義包括施工管理，因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經(jīng)理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執(zhí)照。而擁有一個(gè)州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動(dòng)。

  美國各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結(jié)為兩類：首先，針對(duì)個(gè)人，必須擁有學(xué)歷與工作經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)證明，并完成考試；其次，必須出具企業(yè)的一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。例如，要在美國加州申請(qǐng)總承包許可證，必須①年滿18歲，擁有2500美元的運(yùn)營資金，并且擁有4年及以上的工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)W習(xí)經(jīng)驗(yàn)；②選擇所需申請(qǐng)的許可證類別，并提交申請(qǐng)，包括信用報(bào)告、財(cái)務(wù)信息以及經(jīng)驗(yàn)證明；③參加考試，并交納250美金的考試費(fèi)用以及150美金的許可證辦理費(fèi)用。考試內(nèi)容包括財(cái)務(wù)管理、建設(shè)管理與項(xiàng)目管理等；④順利完成考試，申請(qǐng)成功后，還需購買價(jià)值12500美金的保證金，以及購買一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。

  美國多數(shù)州對(duì)建筑公司不實(shí)行分級(jí)資質(zhì)管理。一般是依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。為便于承擔(dān)實(shí)際的履約責(zé)任，在美國工程保證擔(dān)保的保函一般由專業(yè)化擔(dān)保公司出具，而并非由銀行出具。因?yàn)槊绹磻T例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以如果當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司只能給甲公司1000萬美元的工程履約保函，甲公司就無法參加1000萬美元以上規(guī)模的工程投標(biāo)。保險(xiǎn)公司對(duì)建筑公司的保額是根據(jù)該公司在當(dāng)?shù)氐墓こ探?jīng)歷確定的，這使得小型外國建筑公司在美經(jīng)營困難。

  新加坡工程承包商注冊(cè)與許可體系

  在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。其一是1984年以來執(zhí)行的承包商注冊(cè)體系，另一個(gè)是2007年新頒發(fā)的許可執(zhí)照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設(shè)局（BCA，BuildingandConstructionAuthority）的管理下，其中承包商注冊(cè)體系是針對(duì)新加坡的政府公共工程，將承包商進(jìn)行分類分級(jí)管理。BCA將承包商所能從事的工程類型分為六大類：建筑工程、與建筑有關(guān)的工程、機(jī)械與電氣工程、維護(hù)工程、建材供應(yīng)與工程監(jiān)理，各大類下又分為若干小類。建筑工程類共分為七個(gè)級(jí)別，其他分為六個(gè)級(jí)別，級(jí)別越高，能承擔(dān)的工程額越高。建筑與建設(shè)局（BCA）在評(píng)定承包商的資質(zhì)等級(jí)時(shí)，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個(gè)方面對(duì)承包商進(jìn)行考察，符合要求才可獲得批準(zhǔn)。對(duì)于從事某些工程類型的承包商，還要求其人員或企業(yè)必須獲得相關(guān)政府主管部門頒發(fā)的執(zhí)照方可進(jìn)行資質(zhì)評(píng)定，如對(duì)于電力及通訊工程承包商，只有注冊(cè)成為新加坡政府公共工程承包商，才能對(duì)政府公共工程進(jìn)行投標(biāo)。

  承包商許可制度是新加坡建筑與建設(shè)局2007年推出的新制度，根據(jù)新加坡2007年頒發(fā)的建筑法規(guī)，所有在新加坡進(jìn)行建筑作業(yè)的企業(yè)都必須申請(qǐng)承包商許可證。新的許可制度的推出是為了提升建筑部門的安全與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提高承包商的專業(yè)水平。新的許可制度中包括兩類：總承包許可證和專業(yè)承包許可證。總承包分為兩級(jí)，一級(jí)承包商可以承包任何額度的工程，而二級(jí)承包商只能承包低于600萬美元的工程；專業(yè)承包包括六類專業(yè)建筑作業(yè)：打樁工程、地面支持與加固、工地勘測(cè)、鋼結(jié)構(gòu)、預(yù)制混凝土工作、現(xiàn)場(chǎng)預(yù)應(yīng)力工作。獲得許可證必須滿足三個(gè)方面的要求：經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)驗(yàn)）、技術(shù)總監(jiān)（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)歷）以及實(shí)收資本。一級(jí)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1800美元，二級(jí)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1200美元，專業(yè)承包商的許可證辦理費(fèi)用為1500美元，許可證的有效期為三年。

  英國工程承包商注冊(cè)體系

  英國并未對(duì)工程承包商進(jìn)行資質(zhì)評(píng)級(jí)，也就無所謂資質(zhì)了。英國政府對(duì)建筑企業(yè)的管理主要是通過承包商注冊(cè)體系來完成的。此體系下登記注冊(cè)的承包商則認(rèn)為在公司的資質(zhì)上達(dá)到了一定的標(biāo)準(zhǔn)，從而使業(yè)主在選擇這些登記過的承包商時(shí)可簡(jiǎn)化對(duì)公司的審查手續(xù)。當(dāng)然，業(yè)主如何選擇承包商仍取決于業(yè)主自己。但是，為了使其選擇工作簡(jiǎn)化，已有越來越多的業(yè)主使用這種體系選擇承包商。

  在英國，負(fù)責(zé)對(duì)建筑企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)的主要有由英國建設(shè)主管部門（BIS，DepartmentforBusinessInnovation&Skills）負(fù)責(zé)的建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）和英國皇家特許建造學(xué)會(huì)（CIOB，CharteredInstituteofBuilding）負(fù)責(zé)下的特許建造公司體系（CBC，CharteredBuildingCompaniesandConsultancies）。

  ①建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）

  建筑戰(zhàn)線（Constructionline）是英國商業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)部門（BIS，DepartmentforBusinessInnovation&Skills）建立并所屬的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)的運(yùn)營交由英國著名的私人公司Capita負(fù)責(zé)。它是目前英國最大的一個(gè)對(duì)承包商和咨詢公司進(jìn)行注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，有超過18000家注冊(cè)的工程承包商，超過8000家的注冊(cè)業(yè)主。所謂的注冊(cè)體系實(shí)際上是建立了龐大的工程承包商數(shù)據(jù)庫和業(yè)主數(shù)據(jù)庫，并通過建筑戰(zhàn)線體系將兩大數(shù)據(jù)庫進(jìn)行對(duì)接，節(jié)約業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行審查的時(shí)間，簡(jiǎn)化工作，節(jié)約費(fèi)用，提高英國政府工程項(xiàng)目以及私人項(xiàng)目的效率。英國商務(wù)部的共同最低標(biāo)準(zhǔn)（OCGCommonMinimumStandards）以及當(dāng)?shù)卣貏e工作組都推薦使用建筑戰(zhàn)線體系里注冊(cè)的承包商。

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  建筑戰(zhàn)線體系中有超過18000家注冊(cè)的工程承包商，其中50%以上的承包商的年承包額少于100萬英鎊，29%以上的承包商的承包額少于250萬英鎊。因?yàn)榻ㄖ?zhàn)線體系只是對(duì)工程承包商提供注冊(cè)，所以沒有太多的門檻與標(biāo)準(zhǔn)的限制。承包商只需提交公司的相關(guān)財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)類別的證明、雇主和公共責(zé)任保險(xiǎn)信息，并完成相關(guān)健康與安全管理、公平就業(yè)環(huán)境、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問卷、管理團(tuán)隊(duì)信息等內(nèi)容，建筑戰(zhàn)線體系主要負(fù)責(zé)對(duì)承包商的財(cái)務(wù)資料的審核，并考察其公司的風(fēng)險(xiǎn)程度。最初的登記注冊(cè)是比較花時(shí)間的，但建筑戰(zhàn)線提供電話服務(wù)，利用電話幫助承包商進(jìn)行登記，而承包商只需提供相應(yīng)的文件證明。注冊(cè)信息每年更新一次。為了保證建筑戰(zhàn)線體系的運(yùn)營，注冊(cè)的承包商只需交納每年90英鎊的基礎(chǔ)注冊(cè)費(fèi)以及根據(jù)其每年的營業(yè)額增收一定的服務(wù)費(fèi)，而注冊(cè)的業(yè)主無須交納任何費(fèi)用。

  ②CBC體系

  英國政府對(duì)建筑業(yè)的許多微觀管理是由各種形式的行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施的，有“小政府、大協(xié)會(huì)”之稱。CBC體系是由英國皇家特許建造學(xué)會(huì)（CIOB）建立的。英國皇家特許建造學(xué)會(huì)具有較長(zhǎng)的發(fā)展歷史，如今已發(fā)展成為一個(gè)涉及到建筑管理各領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)會(huì)。學(xué)會(huì)在行政管理上與政府并無直接的關(guān)系，為社會(huì)提供專業(yè)服務(wù)是學(xué)會(huì)考慮的首要問題，而皇家的認(rèn)可表明對(duì)其專業(yè)資格的認(rèn)可，包括對(duì)教育、培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可。特許建造公司對(duì)工程承包商的選擇主要側(cè)重于承包商內(nèi)部人員的資質(zhì)的考核，如：主要從事建筑領(lǐng)域相關(guān)的活動(dòng)；75%的執(zhí)行董事或合伙者必須是相關(guān)特許專業(yè)機(jī)構(gòu)的成員；至少有3個(gè)或50%的執(zhí)行董事或合伙者是CIOB的成員，獨(dú)資公司則必須全部為CIOB的成員；在特殊情況下，CBC體系還會(huì)要求公司至少有3個(gè)或50%的執(zhí)行董事或合伙者為一些特許機(jī)構(gòu)的成員，其中一個(gè)機(jī)構(gòu)必須是CIOB。專業(yè)行為規(guī)范是該體系的重要組成部分，所有特許建筑公司都應(yīng)遵守并執(zhí)行。通過對(duì)承包商公司人員資質(zhì)的要求以及專業(yè)行為規(guī)范的承諾，保證承包商能提供相應(yīng)的專業(yè)服務(wù)，一方面提高了這些承包商在建筑領(lǐng)域的形象，另一方面也提高了業(yè)主選擇承包商的機(jī)率。特許建造師必須繳納160英鎊的注冊(cè)費(fèi)以及與公司營業(yè)額成一定比例的管理費(fèi)用，從310英鎊至1890英鎊不等。

  日本工程承包商許可制度

  日本對(duì)承包商采用許可制度。根據(jù)日本建筑業(yè)法規(guī)規(guī)定，任何在日本準(zhǔn)備從事建筑活動(dòng)的組織都必須取得許可執(zhí)照，除非從事價(jià)值低于1500萬日元或建筑面積少于150平方米的房屋建造工程以及少于500萬日元的其他工作。有權(quán)頒發(fā)許可證的是建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管，其中在一個(gè)區(qū)域內(nèi)從事業(yè)務(wù)時(shí)，許可執(zhí)照由轄區(qū)的地方建設(shè)主管部門頒發(fā)；當(dāng)業(yè)務(wù)范圍覆蓋兩個(gè)及以上地區(qū)時(shí)，則由建設(shè)大臣頒發(fā)許可證。日本將建筑業(yè)分為28個(gè)小類，企業(yè)每進(jìn)入一個(gè)行業(yè)分類，都需獲得該行業(yè)分類的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個(gè)行業(yè)分類的許可證，也沒有行業(yè)分類許可證數(shù)量的限制。

  日本的許可證分為兩種：普通許可證和特殊許可證，建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管都可以頒發(fā)28類業(yè)務(wù)的兩種許可證。當(dāng)建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價(jià)值大于3000萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則必須取得“特殊許可證”。當(dāng)承包的合同價(jià)值低于3000萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則只需要“普通許可證”。但無論哪種許可證類別，都不對(duì)原合同價(jià)值有額度限制。

  獲得許可證必須有四個(gè)條件：①經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人（有經(jīng)驗(yàn)的董事會(huì)總監(jiān)等）；②每間辦公室擁有全職工程師（擁有工程資格）；③對(duì)合同公平誠信，無不合格記錄（最近無違法紀(jì)錄）；④真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況與較強(qiáng)的資金可信度。

  承包商許可證的有效期為5年，期滿前30天進(jìn)行重新申請(qǐng)。建設(shè)大臣頒發(fā)的許可證的辦理需要15萬日元，更新許可證或新增行業(yè)分類則需要5萬日元，而地方建設(shè)主管頒發(fā)的許可證的辦理需要9萬日元，更新或新增行業(yè)分類需要5萬日元。

  五國承包商管理模式比較

  將中、美、新、英、日五國政府對(duì)承包商的管理模式進(jìn)行比較（如下表），可以發(fā)現(xiàn)各國政府對(duì)建筑承包商都實(shí)行了必要的管理，尤其是對(duì)于政府采購工程項(xiàng)目，對(duì)承包商的審查內(nèi)容也基本相同，主要是承包商的人力資源情況、資金情況和誠信紀(jì)錄，尤其是人力資源中管理人員與專業(yè)技術(shù)人員的資格審核是審查中的重點(diǎn)。同時(shí)，承包商管理模式與各國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度以及政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的介入程度有關(guān)。美國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，各州有獨(dú)立的立法權(quán)與執(zhí)法權(quán)，雖然有許可證制度，但許可證的獲取簡(jiǎn)單方便，且主要依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。英國側(cè)重自由競(jìng)爭(zhēng)，沒有政府定級(jí)制度，主要靠市場(chǎng)交易主體的相互制約，近期興起的注冊(cè)體系也主要由學(xué)會(huì)和私人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。日本是發(fā)達(dá)國家中政府對(duì)經(jīng)濟(jì)介入程度最深的國家，有相對(duì)簡(jiǎn)單的承包商許可證制度。新加坡長(zhǎng)期以來是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，承包商資質(zhì)管理相對(duì)復(fù)雜和嚴(yán)格。相比而言，我國的資質(zhì)管理最為嚴(yán)格，而我國的建筑業(yè)市場(chǎng)卻相對(duì)最為混亂。究其根源是我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不完善，尤其是國內(nèi)建筑市場(chǎng)當(dāng)前還處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡過程中，市場(chǎng)化還很不充分，妄圖用行政管理的手段來代替市場(chǎng)“看不見的手”，未能起到很好的引導(dǎo)與監(jiān)督作用。 

  國外承包商資質(zhì)管理模式的啟示

  資質(zhì)管理的目標(biāo)是維護(hù)工程承包市場(chǎng)的正常秩序，市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰是最直接有效的資源配置方式，而資質(zhì)管理只是幫助建立維護(hù)一個(gè)市場(chǎng)能正常運(yùn)行的環(huán)境，而不是起到替代作用。國外建筑業(yè)是倒閉率最高的行業(yè)之一，通過激烈的競(jìng)爭(zhēng)迫使承包商通過不斷提高管理水平和技術(shù)能力來提升企業(yè)實(shí)力，形成健康的行業(yè)市場(chǎng)與一批競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)。通過對(duì)國外承包商管理模式的研究，對(duì)我國建筑業(yè)資質(zhì)管理具有一定的啟示：

  資質(zhì)分類宜粗不宜細(xì)，減少內(nèi)部障礙，給承包商發(fā)展提供發(fā)揮優(yōu)勢(shì)和潛力的空間，通過競(jìng)爭(zhēng)來催生具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的大型承包商。

  提倡個(gè)人資格認(rèn)證，逐步淡化單位資質(zhì)制度，建立有關(guān)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度的法規(guī)政策體系，實(shí)現(xiàn)與國際執(zhí)業(yè)資格的互認(rèn)。

  簡(jiǎn)化資質(zhì)管理程序，提高資質(zhì)認(rèn)證效率，將資質(zhì)管理作為服務(wù)建筑業(yè)發(fā)展的工具，而不是成為發(fā)展的桎梏。

  建立承包商誠信檔案，將誠信記錄作為申請(qǐng)資質(zhì)的重要依據(jù)。