股東大會(huì)時(shí)間：2014-08-22

  1.審議《關(guān)于增加公司經(jīng)營(yíng)范圍及修訂公司章程部分條款的議案》

  同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

  為適應(yīng)公司的發(fā)展需求，擬增加經(jīng)營(yíng)范圍項(xiàng)目，并對(duì)公司章程作相應(yīng)的修訂。

  對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍的具體修訂如下：

  原經(jīng)營(yíng)范圍：“生產(chǎn)：聚乙二醇、聚醚、化工助劑;銷(xiāo)售：化工產(chǎn)品(環(huán)氧乙烷、烯丙醇、苯酚憑許可證經(jīng)營(yíng)至2016年11月9日，其它危險(xiǎn)品不得經(jīng)營(yíng))，本企業(yè)自營(yíng)進(jìn)出口;表面活性劑、聚羧酸聚合物、環(huán)氧烷烴類(lèi)催化及聚合領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。”修訂后的經(jīng)營(yíng)范圍：“生產(chǎn)：聚乙二醇、聚醚、化工助劑;銷(xiāo)售：化工產(chǎn)品(環(huán)氧乙烷、烯丙醇、苯酚憑許可證經(jīng)營(yíng)，其它危險(xiǎn)品不得經(jīng)營(yíng))，本企業(yè)自營(yíng)進(jìn)出口;道路普通貨物運(yùn)輸;經(jīng)營(yíng)性危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸(2類(lèi)1項(xiàng)，3類(lèi)，劇毒化學(xué)品除外);表面活性劑、聚羧酸聚合物、環(huán)氧烷烴類(lèi)催化及聚合領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?！惫径聲?huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍的變動(dòng)，對(duì)《公司章程》進(jìn)行修訂，并辦理工商登記備案事宜。公司經(jīng)營(yíng)范圍變動(dòng)以后，對(duì)《公司章程》第十三條的具體修訂如下：

  原文為：“經(jīng)依法登記,公司的經(jīng)營(yíng)范圍:

  生產(chǎn)：聚乙二醇、聚醚、化工助劑;銷(xiāo)售：化工產(chǎn)品(環(huán)氧乙烷、烯丙醇、苯酚憑許可證經(jīng)營(yíng)至2016年11月9日，其它危險(xiǎn)品不得經(jīng)營(yíng))，本企業(yè)自營(yíng)進(jìn)出口;表面活性劑、聚羧酸聚合物、環(huán)氧烷烴類(lèi)催化及聚合領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?！毙抻啚椋骸敖?jīng)依法登記,公司的經(jīng)營(yíng)范圍:生產(chǎn)：聚乙二醇、聚醚、化工助劑;銷(xiāo)售：化工產(chǎn)品(環(huán)氧乙烷、烯丙醇、苯酚憑許可證經(jīng)營(yíng)，其它危險(xiǎn)品不得經(jīng)營(yíng))，本企業(yè)自營(yíng)進(jìn)出口;道路普通貨物運(yùn)輸;經(jīng)營(yíng)性危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸(2類(lèi)1項(xiàng)，3類(lèi)，劇毒化學(xué)品除外);表面活性劑、聚羧酸聚合物、環(huán)氧烷烴類(lèi)催化及聚合領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。”以上公司經(jīng)營(yíng)范圍及公司章程的修訂和變更須以工商登記部門(mén)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

  本項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

  2.審議《關(guān)于修訂<對(duì)外擔(dān)保管理制度>的議案》

  修訂后的《對(duì)外擔(dān)保管理制度》全文于同日刊載于證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)，供投資者參閱。

  本項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

  3.審議《關(guān)于修訂<企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度>的議案》

  修訂后的《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度》全文于同日刊載于證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)，供投資者參閱。

  本項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

  4.審議《遼寧奧克化學(xué)股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)及其摘要》

  同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，關(guān)聯(lián)董事朱建民、劉兆濱、董振鵬、孫玉德作為該計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均回避表決。

  《遼寧奧克化學(xué)股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》及其摘要的全文于同日刊載于證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)，供投資者參閱。

  獨(dú)立董事針對(duì)公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)于同日刊載于證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)，供投資者參閱。

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議。

  本項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

  5.審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

  同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，關(guān)聯(lián)董事朱建民、劉兆濱、董振鵬、孫玉德作為該計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均回避表決。

  為保證公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的以下事宜：

  (1)授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日及行權(quán)價(jià)格;

  (2)授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息、增發(fā)新股等事項(xiàng)時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整;

  (3)授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜;  
(4)授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使;

  (5)授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán);

  (6)授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記;

  (7)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)及未行權(quán)標(biāo)的股票的鎖定事宜;

  (8)授權(quán)董事會(huì)決定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格，取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)股票期權(quán)的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

  (9)授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理;

  (10)授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

  本項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

  6.審議《遼寧奧克化學(xué)股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法(草案)》

  同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，關(guān)聯(lián)董事朱建民、劉兆濱、董振鵬、孫玉德作為該計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均回避表決。

  關(guān)于《遼寧奧克化學(xué)股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法(草案)》的詳情請(qǐng)見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。

  本議案尚需報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議后，提交公司股東大會(huì)審議。有關(guān)召開(kāi)公司股東大會(huì)審議本議案的事宜，公司董事會(huì)將按有關(guān)程序另行通知。