產能過剩是我國長期以來努力解決但未能有效解決的難題，至少十多年前就受到黨中央、國務院以及理論界的高度關注，雖然采取了許多措施，但并沒有得到根本解決，甚至越來越嚴重。我國的產能過剩總體上呈現出周期性特點，當國內和國際市場回暖時，這一問題暫時得到緩解，甚至有的地區(qū)繼續(xù)上馬原本已經過剩的產業(yè)，有的企業(yè)急速擴張產能；當國內外市場不景氣特別是國際市場不景氣，出口受阻時這個問題又重新凸顯出來。記得鋼材產量達到1億噸時就開始說產能過剩需要限制產能，結果一直限制到目前已經超過十億噸產能，而且不斷有新的鋼鐵項目上馬。究竟如何看待產能過剩，如何化解這個長期以來困擾中國的問題，本文就此做些探討。

　　一、正確認識產能過剩及其實質

　　產能是生產能力的簡稱，產能過剩就是供給遠遠大于需求。在市場經濟條件下，供給與需求不可能做到完全相等，二者的背離或者說供大于求或供不應求是正?，F象，供給與需求的完全相等只能是偶然的。究竟供給大于需求多大量才算是產能過剩，目前并無統(tǒng)一標準，有人認為產能只要能夠發(fā)揮85%左右，就屬于正常狀態(tài)，也有學者提出產品價格相對下滑、企業(yè)盈利能力大幅度下降、行業(yè)供給超過行業(yè)需求等就屬于產能過剩。國外一些學者認為產能利用率或設備利用率在79~83%之間都屬于正常狀況，如果超過90%就認為產能不足，若低于79%就屬于產能過剩。我認為，產能過剩是從整個行業(yè)的角度而言的供給長時間遠遠超過需求的一種狀態(tài)。具體而言，一是產能過剩不是從單個企業(yè)而是從全行業(yè)角度而言的過剩，因為行業(yè)產能過剩并不意味著單個企業(yè)產能過剩，甚至還會出現行業(yè)過剩而企業(yè)產能不足，產品供不應求的狀況。二是產能過剩不是從短期而是從長期而言的過剩，也就是說要從生產周期的角度來判斷是否存在產能過剩；三是產能過剩不是供給一般地大于需求，而是遠遠超過需求，導致大量產能閑置；四是產能過剩是指生產能力的過剩，不能簡單等同于產品過剩。

　　需要進一步指出的是：一是產能過剩是相對的而不是絕對的。一方面行業(yè)的供給能力是不斷變化的，當供給大于需求，價格自然就下跌，企業(yè)利潤減少甚至虧損，迫使一部分企業(yè)退出生產能力，最終導致供需平衡；另一方面需求也在發(fā)生變化。隨著經濟增長和居民收入增加，需求量也在不斷擴大，導致供需恢復平衡。二是對于所有行業(yè)，都不能寄希望于供需完全平衡，因為按照市場運行規(guī)律，供大于求商品價格就下跌，企業(yè)利潤就減少，甚至會虧損以至于破產倒閉，供給開始減少，需求上升，供需恢復平衡，價格隨著上升，產量隨之增加。在市場經濟條件下，供需永遠是一對矛盾，平衡是相對和暫時的，不均衡即供大于求或者供不應求則是常態(tài)。因此，一般意義上的產能過剩和產能不足都是正?，F象。三是設備閑置不等于產能過剩。近年我在東南沿海一些地區(qū)調研時發(fā)現，一些企業(yè)因為勞動力短缺，導致一些生產線無法正常生產，設備閑置，沒有形成實際的產量。四是全行業(yè)的產能過剩并不意味著行業(yè)內部的每一個品類產能過剩，更多出現的情況是技術含量低的產能過剩，而技術含量高的產能不足，也就是屬于產能的結構性過剩。五是對于產能過剩需要辯證地來看待，既要看到其積極意義，也要看到其消極意義。就積極意義而言，可以保持價格的相對穩(wěn)定，不至于產生通貨膨脹，因為供大于求價格自然就會下跌，起到了抑制通貨膨脹的作用；可以促進企業(yè)改進技術，提高勞動生產率，因為價格下跌，企業(yè)利潤減少甚至虧損，要獲取更多的利潤，必然要求不斷研制和運用新技術，獲得超額利潤，最終促進整個行業(yè)技術進步和勞動生產率提高，在產品短缺價格高企條件下企業(yè)顯然沒有追求技術進步的內在動力和外在壓力。從消極意義來看，產能過剩特別是產能的嚴重過剩，浪費了資源，包括資金、勞動力、土地；潛在生產能力不能得到充分發(fā)揮，因為在生產要素總量一定的前提下，某個行業(yè)多占用了生產要素，就意味著其他行業(yè)少占用，總產出必然會減少；而且可能產生通貨緊縮，無論通貨膨脹還是通貨緊縮都不利于經濟的平穩(wěn)增長。在市場經濟條件下，絕大多數情況是供大于求，只有極個別時期是供不應求，因為一旦供不應求，價格上漲，利潤率提高，便會有更多的資源被配置到供不應求的行業(yè)，最終供求平衡或供大于求。

　　本輪產能過剩，表面原因是外需不足，出口受阻所致，但實質是我國出口產品技術含量較低導致的。過去30多年時間，我國更多地發(fā)揮了勞動力數量多價格低的優(yōu)勢，一方面吸引了大量外資；另一方面將大量產品出口到國外，占領了國外市場，也就是說引進國外資本在國內生產商品然后又賣到了國外，形成兩頭在外的生產模式，這些產品大多數是勞動密集型產品，技術含量相對較低，替代性極強。近年國內生產要素特別是勞動力和土地價格不斷上升，價格優(yōu)勢逐漸喪失，自然也就失去了憑價格優(yōu)勢占領的國際市場。未來我國生產要素價格提高仍將是一個長期趨勢，因為我國目前不少生產要素如勞動力價格依然比較低，因此，靠價格戰(zhàn)來占領市場的策略顯然已經難以為繼。要占領市場特別是國際市場，更多還是依靠技術進步。到目前為止，還沒有出現高科技產品過剩的，人造衛(wèi)星沒有過剩，空客波音飛機沒有過剩，有的高科技企業(yè)的訂單已經到了五年甚至十年之后。蘋果手機是依靠價格戰(zhàn)嗎，顯然不是，一部普通的手機只賣區(qū)區(qū)幾百元，而一部蘋果手機可以在國內市場賣到幾千元，而且趨之若鶩，常常出現新產品面市之后還缺貨的局面。有人提出光伏產業(yè)是新興產業(yè)，這幾年不同樣過剩嗎？固然光伏產業(yè)是新興產業(yè)，但技術門檻比較低，我國不少地區(qū)的光伏產業(yè)一哄而上，自然就出現嚴重的產能過剩。因此，產能過剩表面看是產品多了，實質是新技術少了，反映出再依靠產品數量占領市場越來越不可取，已經到了以技術和創(chuàng)新占領市場的時候了。

　　二、我國產能過剩前提下產能擴張的根源

　　按照經濟學規(guī)律，當產能過剩，企業(yè)競爭加劇，利潤率降低甚至要虧損時，更多的企業(yè)就要破產倒閉。然而長期以來，我國一直存在著二律背反的現象，這就是一方面是產能過剩，設備大量閑置，開工率嚴重不足，產品賣不出去；另一方面是不斷有新的項目上馬，產能不斷擴張。其根本原因是：

　　第一，企業(yè)對宏觀經濟的良好預期，包括對國內和國外兩個市場的樂觀判斷，促使企業(yè)擴大再生產。從國內市場來看，經過了30多年的高速增長，從既往的增長軌跡中推斷出樂觀預期，即使在經濟相對低迷時期，也得出了樂觀預期，也就是宏觀經濟遲早會進入景氣區(qū)間，需求必然會進一步放大，特別是改革開放以來，居民收入持續(xù)增長，需求量往往以難以想象的速度擴大，無疑為供給者提供了持續(xù)向好的信號，其結果必然是頻頻增加產能，而且增加的產能很快被消化。根據國家統(tǒng)計局公布的數字，1980年中國的轎車產量只有5000輛，1990年也僅有3.5萬輛，2000年達到60萬輛，2010年達到957.6萬輛，而且產銷兩旺。這就意味著在過去的30多年時間里，只要汽車廠家產能能夠擴大到什么規(guī)模，市場容量就有多大。在國內競爭愈來愈激烈的情況下，一些廠家開始到國外找市場。產能擴張的結果，就出現供大于求，價格下跌，要贏得客戶和市場，就只有不斷地更新換代。雖然學術界、政府界乃至企業(yè)界不斷有人提出汽車產能過剩，提出要限制汽車生產，結果是哪個地區(qū)上馬汽車，汽車產業(yè)就為哪個地區(qū)經濟增長作出巨大貢獻；哪個企業(yè)擴張產能，哪個企業(yè)就賺錢。我國的電力、鋼材等均是如此。

　　第二，每一個企業(yè)為了在激烈的市場競爭中占有更大市場份額，主觀上具有擴大投資沖動。作為市場主體的企業(yè)自然存在追求更多利潤的沖動，這就是要不斷擴大再生產；同時，激烈的競爭客觀上要求企業(yè)不斷擴大生產規(guī)模，規(guī)模就是競爭力，量大才有競爭優(yōu)勢。每個企業(yè)都在擴大再生產，最終結果就是產能過剩。單個企業(yè)的有計劃有組織生產與全社會的無政府狀態(tài)并存，這是市場經濟事后調節(jié)的必然結果。因此，在經濟周期下行階段出現產能過剩，也未必是壞事。沒有產能過剩，就沒有充分競爭，就沒有技術進步，消費品就不能升級。

　　第三，產能過剩不僅是企業(yè)競爭的結果，更是地方政府競爭的結果。在現有的對地方政府考核目標和指標體系下，各個地區(qū)都在努力追求經濟增長，實現所謂跨越式發(fā)展，都在盡一切可能招商引資，都使出了渾身解數為外商提供最優(yōu)惠的條件，都在爭取大項目，最終結果是生產項目在全國各地遍地開花，特別是同一項目在各個地區(qū)同時上馬，出現了結構趨同，進而出現了產能過剩。因此，產能過剩表面看是企業(yè)投資過剩，實質是區(qū)域經濟惡性競爭和地方政府過度引資的結果。

　　第四，政府的盲目“救市”客觀上起到了保護落后的效果。每當市場遇到產能過剩問題時，地方政府為了確保本地企業(yè)再生產的順利經營，往往出臺一些救濟措施，幫助企業(yè)渡過難關，因為救企業(yè)就是救政府，只有企業(yè)活下來，政府才有稅收，才能確保更多人就業(yè)，保持社會穩(wěn)定?！熬仁小彪m然有積極意義，但也有消極作用，這就是保護了落后，阻礙了技術升級。

　　三、化解產能過剩的政策選擇

　　化解產能過剩的主要途徑在于尊重市場規(guī)律，減少落后產能供給，增加有效需求。

　　第一，要尊重市場規(guī)律，運用市場經濟辦法化解市場經濟運行中產生的問題。市場經濟基本規(guī)律就是價值規(guī)律以及價格規(guī)律、供求規(guī)律和競爭規(guī)律。競爭結果就是優(yōu)勝劣汰，促進企業(yè)技術進步和提高勞動生產率?！皟r值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須以低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產方式?！盵1]市場是殘酷的，無情地淘汰落后的技術和不適應市場的產品；市場又是公平的，它能夠為新興產業(yè)和新興產品創(chuàng)造無限機遇。產能過剩說到底是個市場的供求關系問題。市場經濟運行中產生的問題要通過市場經濟的辦法來解決。這就是要遵循和利用經濟規(guī)律。包括創(chuàng)造良好競爭環(huán)境，讓市場通過競爭自然淘汰一部分落后產能，特別是利用經濟周期的力量淘汰落后產能。經濟周期是經濟運行的自然現象，也是經濟運行的客觀規(guī)律，如同人要呼吸一樣，是規(guī)律就不可違背，政府能夠做的只是減少經濟周期的波幅但不可能取消經濟周期?！笆聦嵣希詮?825年第一次普遍危機爆發(fā)以來，整個工商業(yè)世界，一切文明民族及其野蠻程度不同的附屬地中的生產和交換，差不多每隔十年就要出軌一次?！绱朔磸筒灰选！盵2]既然經濟有周期，有高漲就會有低谷，經濟運行不可能是一條靜止不動的直線，而是反復波動的曲線，遇到低谷和危機未必是壞事，它可以對宏觀經濟起到矯正作用，可以讓宏觀經濟有個喘息機會。經濟危機是淘汰落后生產能力的最佳時機，因為經濟運行處于低谷，供給嚴重大于需求，商品和服務價格不斷走低，企業(yè)利潤率下降，特別是技術落后產業(yè)勞動生產率遠遠低于技術先進企業(yè)，出現嚴重虧損，迫使企業(yè)淘汰落后產能。我國國民經濟經歷了30多年的高速增長，通過淘汰落后生產能力，適度

　　降低經濟增長速度是有必要的。從發(fā)達國家情況來看，每發(fā)生一次大的經濟危機，就孕育著一場科學技術革命以及由科學技術革命衍化的產業(yè)革命，產業(yè)技術就發(fā)生一次質的飛躍，國民經濟呈現出跳躍式增長，產業(yè)結構得到優(yōu)化和升級，經濟增長質量提升。學術界一般認為我國沒有經濟危機，只有經濟周期。既然有經濟周期，就會出現衰退和危機階段。每當遇到衰退或危機階段的時候政府就出手相救，進行所謂的“救市”。政府救市的目的在于熨平經濟周期，防止國民經濟大幅度波動，有其必要性，但是也應該看到，盲目的救市在很大程度上保護了落后。等到經濟復蘇，不少技術落后的企業(yè)又開足馬力生產，消耗了更多的資源和能源，污染了環(huán)境。企業(yè)如人，生生死死都屬于正?，F象，我們不能寄希望于企業(yè)只生不死，只有讓技術落后的企業(yè)自然淘汰，才能產生更多技術先進的企業(yè)。當然，不能否定所有救市行為，而是需要分清哪些需要救，哪些不要救，通過什么樣的手段來救。

　　政府無需對產能過剩企業(yè)出手相助，是否就意味著政府可以通過行政手段將產能過剩企業(yè)或行業(yè)關閉掉呢？顯然也不是，因為在市場經濟條件下，政府的職能是搞好宏觀調控，為企業(yè)經營創(chuàng)造良好的環(huán)境，而不是直接干預企業(yè)經營。一般情況下，產能過剩，產品就過剩，產品價格就降低，要么企業(yè)進行更新換代，促進技術升級，開發(fā)新產品和新市場；要么減少生產，甚至停產，因為任何一個理性的企業(yè)都不會長期地賠本生產，最終促使過剩產能被淘汰。因此，企業(yè)的去留應該由企業(yè)說了算而不是政府說了算。我國的光伏產業(yè)嚴重過剩，最終導致最大的光伏企業(yè)破產倒閉，不就是例證嗎。那么是否通過項目審批就可以解決產能過剩呢，顯然不能。長期以來我國一直執(zhí)行項目審批制度，不同投資額的項目由不同級別的政府部門審批，既然是審批，就不應該審批出重復建設和產能過剩，因為，相關部門最清楚某個產業(yè)已經形成了多少產能，是否應該上馬新的項目，然而，在實踐中卻事與愿違，審批來審批去，結果審批出那么多的重復建設項目，審批出那么多的產能過剩。因此，依靠政府計劃方式是無法解決產能過剩問題的，需要繼續(xù)深化改革，讓市場在資源配置中起決定性作用，讓企業(yè)在市場中生生死死。

　　第二，從供給角度而言，化解產能過剩的重點是化解落后產能。產能過剩是總量上的供大于求，但并不意味著每一個產業(yè)的所有產能均過剩，往往是落后產業(yè)的產能過剩。由于不同的產品甚至同一產品的技術含量迥異，因此化解產能過剩的重點是淘汰技術落后產能，或者用先進技術代替落后技術。淘汰落后產能的方法無非是兩個，一個是利用市場機制即鼓勵競爭淘汰落后產能；一個是政府制定規(guī)則。政府規(guī)則有三種，一種是強制性規(guī)則，對于技術含量低、不符合環(huán)境質量標準的強行關閉；一種是通過稅收等手段，提高落后產能的稅率以及銀行貸款利息率，增加落后產能的生產成本，誘導其減少乃至停止生產；一種是通過稅收、金融手段誘導企業(yè)改進技術，提高勞動生產率，促進產業(yè)升級。

　　第三，從需求的角度而言，化解產能過剩需要擴大需求。需求包括內需和外需兩個方面，從外需來看，就是要鼓勵出口特別是鼓勵企業(yè)走出去，把我國過剩的產能通過世界市場來消化。雖然世界經濟存在不穩(wěn)定性，但世界經濟總體上一直處于增長狀態(tài)，特別是新興市場經濟國家和發(fā)展中國家，呈現出穩(wěn)定增長的勢頭，而我國不少過剩產能則是不少發(fā)展中國家供不應求的產品。從內需來看，一是通過促進企業(yè)技術進步和產品更新換代，以新的供給創(chuàng)造新的需求；二是不斷提高城鄉(xiāng)居民收入，以收入的提高帶動需求增加特別是消費需求增加，因為一個時期以來制約我國居民消費需求的主要原因在于收入低。三是加快中西部特別是貧困地區(qū)發(fā)展。我國中西部地區(qū)特別是貧困地區(qū)基礎設施不完善，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化水平低，通過加大中西部地區(qū)特別是貧困地區(qū)的基礎設施投資力度，不僅帶動這些地區(qū)發(fā)展，還可以消化一大批與此相關的產能。