國際EPC工程項目內(nèi)風險因素辨識
2011-02-18 00:00
工程項目內(nèi)風險是工程項目建設組織或條件的不確定性而引起的風險。按照技術風險因素的影響，可以將工程項目內(nèi)的風險分為技術風險和非技術風險，而后者可以分為經(jīng)營風險和管理風險。
1.1 技術風險
技術風險是指由一些技術條件的不確定性而帶來的風險，如采用新技術、技術條件與技術規(guī)范的失誤、所選工藝、設備的技術缺陷等，具體可分為“技術環(huán)境風險”，“設計技術風險”和“施工技術風險。”
(1) 技術環(huán)境風險
最關鍵的是項目所在國采用的設計標準，中國標準的國際化程度較低是最大的技術瓶頸；設備制造標準以及設備認證體系所帶來的技術壁壘風險等。以產(chǎn)品進入俄羅斯為例，其必須通過GOST認證體系，進入歐洲則需CE認證。性能指標是業(yè)主最重要的考核指標，也是合同談判中爭論的焦點，包括產(chǎn)量、質(zhì)量、能耗、噪音、環(huán)境保護等。
此外還有對項目所在國注冊的專利專有技術使用不當而造成的侵權所引起的風險，尤其存在在某些技術在國內(nèi)注冊而在項目所在國已經(jīng)注冊的情況、項目所在國和業(yè)主對工程的特殊要求等。
(2) 設計技術風險
主要體現(xiàn)在設計是否滿足合同的要求、選擇的技術方案與技術路線，設計文件質(zhì)量，設計文件審批、生產(chǎn)運行指標的保證值、業(yè)主主導的設計變更等，在EPC項目中最大的設計風險是由合同明確規(guī)定的，因總承包商的失誤以及采信業(yè)主提供的錯誤資料而造成的設計變更，所有的損失由承包商承擔。
(3) 施工技術風險
主要體現(xiàn)在施工組織設計的編制、進度計劃、采購計劃、資源計劃、施工安裝工藝技術的選擇、現(xiàn)場水文地質(zhì)條件發(fā)生變化等。
1.2 經(jīng)營風險
經(jīng)營風險是指項目在投資、合同談判（包括商務談判）、合同簽訂、合同履約過程中涉及經(jīng)濟方面的活動所帶來的風險，將其劃分為“經(jīng)營策略風險”、“合同條款風險”、“商務運作風險”、“財務管理風險”。
(1) 經(jīng)營策略風險
主要存在于項目前期的投標階段，體現(xiàn)在是否對項目所在國的國別風險和自然風險進行全面了解，是否充分研究業(yè)主的招標條件，是否充分研究競爭對手、是否了解業(yè)主的資信和項目資金有無保證、企業(yè)自身能力是否適應項目的建設需要、是否做出詳細的風險分析報告、投資策略風險等。
(2) 合同條款風險
主要存在于合同談判、合同簽訂階段，體現(xiàn)在合同文本是否采用并且十分熟悉國際上通用的FIDIC-EPC條款（銀皮書）、合同中對業(yè)主配合的要求是否已經(jīng)充分體現(xiàn)、合同的商務、技術、工作范圍、支付、罰款、擔保等是否經(jīng)過慎重研究、業(yè)主提供的數(shù)據(jù)是否核實等。
(3) 商務運作風險
匯率和物價波動，項目稅種、銀行、擔保、保險公司的商務運作產(chǎn)生的風險因素等。
(4) 財務管理風險
承包工程的財務管理相當重要而且復雜，通常包括資金運作、催收賬款、保函的跟蹤和保護、墊資能力、費用超支預警控制力等。
1.3 管理風險
管理風險是指項目管理人員管理能力不強、經(jīng)驗不足，對自身的管理組織未能形成有效地監(jiān)管，對項目糾紛、勞工糾紛、工程質(zhì)量事故和安全事故等問題，影響項目的工期、成本、質(zhì)量、安全和環(huán)境等目標的實現(xiàn)?！肮芾盹L險”分為“項目相關方風險”、“內(nèi)部組織風險”、“資源狀況風險”、“現(xiàn)場管理風險”。
(1) 項目相關方風險
國際EPC總承包商所面臨的項目相關方包括業(yè)主及其聘請的業(yè)主代表、代理商、各個分包商（指定、當?shù)?、中國分包商等）、設備材料供應商（當?shù)?、中國和第三國供應商）、擔保或貸款銀行、中國信用保險公司、各保險公司（中國、當?shù)?、再保險、保險經(jīng)紀公司等）、承運商（FOB，CFR）以及項目所在地政府的相關管理部門（建設管理、勞工社會保障、外商投資管理、稅務機關、海關、環(huán)境保護、外匯管理部門等），由于項目相關方的工作能力、工作態(tài)度、語言交流、履約能力和總承包商的協(xié)調(diào)能力問題等，都能給項目帶來風險。
(2) 內(nèi)部組織風險
主要存在于EPC承包商項目管理團隊本身對項目高效的適應性、協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力及與相關的內(nèi)部組織（母公司、海外分支機構、各職能部門、各專業(yè)子公司）之間的協(xié)調(diào)性。我國EPC承包商內(nèi)部往往缺乏有機聯(lián)系，特別是各個專業(yè)子公司往往更注重局部利益而非整體利益，這是形成風險的主要來源。
(3) 資源狀況風險
資源管理是確保承包工程成功實施的關鍵環(huán)節(jié)之一，通常體現(xiàn)在勞動力、原材料、施工機械設備的供應中產(chǎn)生的風險。
(4) 現(xiàn)場管理風險
包括工期管理、質(zhì)量安全管理、成本管理、技術管理、合同管理、接口管理風險等。
2. 結束語
在EPC承包模式下，工程項目的風險主要由總承包商承擔。在國際EPC工程實踐中，由于項目特點、建設環(huán)境，管理現(xiàn)狀等原因，各種風險因素以多樣性、動態(tài)性、復雜性等形式客觀存在，這對總承包商的風險管理能力提出了很高的要求。從項目的風險因素識別入手，對工程風險進行分析和評估，采取科學、有效的措施，規(guī)避風險，提高國際EPC工程的管理水平和經(jīng)濟效益，同時國際EPC風險因素辨識為構建完善的風險分類辨識體系提供了研究思路。
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