證監(jiān)會(huì)發(fā)布新規(guī)嚴(yán)防上市公司重組中的內(nèi)幕交易
中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》，嚴(yán)防上市公司重組中的內(nèi)幕交易。新規(guī)將于2012年12月17日施行。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，本規(guī)定將股票異常交易監(jiān)管與重大資產(chǎn)重組行政許可掛鉤。制定規(guī)則的出發(fā)點(diǎn)是要向市場(chǎng)發(fā)出明確信號(hào)，重大資產(chǎn)重組當(dāng)事人、利益方和相關(guān)主體在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)，必須真正承擔(dān)起對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息的管理職責(zé)，做好內(nèi)幕信息的保密工作，否則，因內(nèi)幕信息管理不善導(dǎo)致發(fā)生內(nèi)幕交易，將直接影響公司重大資產(chǎn)重組的順利推進(jìn)。同時(shí)，在規(guī)則設(shè)計(jì)中合理界定了打擊范圍，疏堵結(jié)合，綜合把握公平與效率的平衡，一旦核查排除相關(guān)因素或者消除影響，將立即恢復(fù)重組進(jìn)程。
根據(jù)規(guī)定及滬深交易所配套規(guī)則，上市公司停牌進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序后，證券交易所立即啟動(dòng)股票異常交易核查程序，并及時(shí)將股票異常交易信息上報(bào)證監(jiān)會(huì)。同時(shí)將存在異常交易的結(jié)論告知上市公司，由上市公司自主決定是否繼續(xù)推進(jìn)重組。如上市公司決定繼續(xù)推進(jìn)重組的，應(yīng)同時(shí)作出股票異常交易的風(fēng)險(xiǎn)提示。證監(jiān)會(huì)對(duì)股票異常交易信息進(jìn)行核查后，如認(rèn)為涉嫌內(nèi)幕交易決定立案稽查的，上市公司應(yīng)暫停重組進(jìn)程，并及時(shí)進(jìn)行信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。
根據(jù)新規(guī)，如果上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、占本次重組總交易金額的比例在20%以上的交易對(duì)方因本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任的，上市公司應(yīng)當(dāng)終止重組進(jìn)程，進(jìn)入行政許可階段的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止審核。在重大資產(chǎn)重組進(jìn)程中，證券交易所負(fù)責(zé)督促上市公司及時(shí)進(jìn)行信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)化中小投資者的知情權(quán)，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。
據(jù)悉，上海、深圳證券交易所配套起草的《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的通知》也于同日發(fā)布。
編輯：武文博
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